证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

admin2019-07-22 21

问题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。
I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等．不得采用集中竞价的方式。

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于场外交易市场特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求Ⅱ．信息披露要求较低Ⅲ．交易制度通常采用做市商制度Ⅳ．监管较为宽松

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用

下列关于外国债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅱ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅲ．外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家Ⅳ．外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

基金管理人与托管人之间是()的关系。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

我国的证券发行制度有()。Ⅰ．证券发行注册制度Ⅱ．证券发行核准制度Ⅲ．证券发行上市保荐制度Ⅳ．发行审核委员会制度

Theworldisundergoingagreattransitionmarkedbyuncertaintyandcomplexitywhichwedonotyetunderstand.Thisposes(提

淋病奈瑟菌的毒力与细胞何种结构有关

下列各项中，属于滚动预算优点的有（）。

伪造、变造会计凭证、会计账簿，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，构成犯罪的，根据《刑法》的规定，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处以的刑罚是(　　　)。

2018年中共中央办公厅发布《关于促进全域旅游发展的指导意见》。《意见》要求，发展全域旅游要落实好八个方面的重点任务。()

十八届四中全会上指出，完善全国人大及其常委会宪法监督制度，健全宪法解释程序机制。根据我国法律规定，宪法的解释权属于()所有。

Whenaskedabouttheimpactofdisturbingnewsonchildren,onemothersaid,"My11-year-olddaughterdoesn’tlikewatchingth

设有以下程序段：inty；y=rand()％30+1；则变量y的取值范围是()。

MembershippointsearnedatK-MartarenottransferabletoK-ClothingOutlets,astheyaretwo_______businesses.

ThehomelessmakeupagrowingpercentageofAmerica’spopulation.【C1】______homelessnesshasreachedsuchproportionsthatloca

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

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证券一般从业资格

以下关于场外交易市场特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求Ⅱ．信息披露要求较低Ⅲ．交易制度通常采用做市商制度Ⅳ．监管较为宽松

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用

下列关于外国债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅱ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅲ．外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家Ⅳ．外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

基金管理人与托管人之间是()的关系。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

我国的证券发行制度有()。Ⅰ．证券发行注册制度Ⅱ．证券发行核准制度Ⅲ．证券发行上市保荐制度Ⅳ．发行审核委员会制度

Theworldisundergoingagreattransitionmarkedbyuncertaintyandcomplexitywhichwedonotyetunderstand.Thisposes(提

淋病奈瑟菌的毒力与细胞何种结构有关

下列各项中，属于滚动预算优点的有（）。

伪造、变造会计凭证、会计账簿，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，构成犯罪的，根据《刑法》的规定，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处以的刑罚是( )。

2018年中共中央办公厅发布《关于促进全域旅游发展的指导意见》。《意见》要求，发展全域旅游要落实好八个方面的重点任务。()

十八届四中全会上指出，完善全国人大及其常委会宪法监督制度，健全宪法解释程序机制。根据我国法律规定，宪法的解释权属于()所有。

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设有以下程序段：inty；y=rand()％30+1；则变量y的取值范围是()。

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伪造、变造会计凭证、会计账簿，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，构成犯罪的，根据《刑法》的规定，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处以的刑罚是(　　　)。