基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括( )

admin2022-06-25 28

问题基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括( )

选项 A、国家监管部门的检查监督
B、员工自律
C、社会监督
D、其他监督

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/j9O2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于弱有效市场，说法错误的是()。

下列关于净现金流量说法错误的是()。

下列不属于投资政策说明书主要内容的是()。

资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的，这些假定条件不包括()。

关于债券组合构建，下列说法错误的是()。

权益登记日(T日)后，我国证券交易所是在()日对该证券做除权、除息处理。

()是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

下面词组中属于向心词组的是()

简述固表止汗药的药性、功效及主治病证。

甲、乙签订一份商品购销合同，甲要求乙提供商品的鉴定，丙愿意为该种商品提供鉴定，丁为甲的业务代理人，并代表甲与乙签订了经济合同，这一事项中，属于印菇巍纳税人的是(　　)。

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

一般而言，其他条件不变时，债券的价格与收益率()。

影响需求价格弹性的因素有(　　)。

关于经济法的说法，错误的是()。

我国的四大自然地理分区是：

Doanimalshaverights?Thisishowthequestionisusuallyput.Itsoundslikeauseful,groundclearingwaytostart.(46)Actu

Whichofthefollowingdoesthemanwanttodo?

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导三个乘此外，还包括( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于弱有效市场，说法错误的是()。

下列关于净现金流量说法错误的是()。

下列不属于投资政策说明书主要内容的是()。

资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的，这些假定条件不包括()。

关于债券组合构建，下列说法错误的是()。

权益登记日(T日)后，我国证券交易所是在()日对该证券做除权、除息处理。

()是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

下面词组中属于向心词组的是()

简述固表止汗药的药性、功效及主治病证。

甲、乙签订一份商品购销合同，甲要求乙提供商品的鉴定，丙愿意为该种商品提供鉴定，丁为甲的业务代理人，并代表甲与乙签订了经济合同，这一事项中，属于印菇巍纳税人的是( )。

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

一般而言，其他条件不变时，债券的价格与收益率()。

影响需求价格弹性的因素有( )。

关于经济法的说法，错误的是()。

我国的四大自然地理分区是：

Doanimalshaverights?Thisishowthequestionisusuallyput.Itsoundslikeauseful,groundclearingwaytostart.(46)Actu

Whichofthefollowingdoesthemanwanttodo?

甲、乙签订一份商品购销合同，甲要求乙提供商品的鉴定，丙愿意为该种商品提供鉴定，丁为甲的业务代理人，并代表甲与乙签订了经济合同，这一事项中，属于印菇巍纳税人的是(　　)。

影响需求价格弹性的因素有(　　)。