( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 Ⅰ．证券公司及其相关人员 Ⅱ．资产托管机构及其相关人员 Ⅲ．证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ．代理推

admin2019-01-16 27

问题 ( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ．证券公司及其相关人员
Ⅱ．资产托管机构及其相关人员
Ⅲ．证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ．代理推广机构及其相关人员

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

金融风险的来源有()。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

下列关于英国《RICS估价——专业标准》内容的说法中，不正确的是()。

资产属于私人所有和存在雇佣劳动关系的所有制经济形式是()

在Word中，连续进行了两次“粘贴”操作，当单击一次“撤销”按钮后()。

左向右分流型先天性心脏病中最常见的并发症是

中国人民银行的职能包括()。

下列有关期中实施进一步审计程序的说法中，错误的是()。

预估中对案主所处环境的分析主要包括()。

为了支持不同的辅助存储以及与早期的系统相兼容，Windows98支持多种文件系统。在下列的文件系统中，Windows98不支持的是(　　　)。

假定有如下语句：answer$＝MsgBox("String1"，，"String2"，"String3"，2)执行该语句后，将显示一个信息框，单击其中的"确定"按钮，则answer$的值为(　　)。

A、Investigatetheneedsofcustomers.B、Trainpeoplehowtousesoftwareproducts.C、Teachsalespersonstousesoftware.D、Devel

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

金融风险的来源有()。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

下列关于英国《RICS估价——专业标准》内容的说法中，不正确的是()。

资产属于私人所有和存在雇佣劳动关系的所有制经济形式是()

在Word中，连续进行了两次“粘贴”操作，当单击一次“撤销”按钮后()。

左向右分流型先天性心脏病中最常见的并发症是

中国人民银行的职能包括()。

下列有关期中实施进一步审计程序的说法中，错误的是()。

预估中对案主所处环境的分析主要包括()。

为了支持不同的辅助存储以及与早期的系统相兼容，Windows98支持多种文件系统。在下列的文件系统中，Windows98不支持的是( )。

假定有如下语句：answer$＝MsgBox("String1"，，"String2"，"String3"，2)执行该语句后，将显示一个信息框，单击其中的"确定"按钮，则answer$的值为( )。

A、Investigatetheneedsofcustomers.B、Trainpeoplehowtousesoftwareproducts.C、Teachsalespersonstousesoftware.D、Devel

为了支持不同的辅助存储以及与早期的系统相兼容，Windows98支持多种文件系统。在下列的文件系统中，Windows98不支持的是(　　　)。

假定有如下语句：answer$＝MsgBox("String1"，，"String2"，"String3"，2)执行该语句后，将显示一个信息框，单击其中的"确定"按钮，则answer$的值为(　　)。