证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。 Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营业务

admin2022-01-09 37

问题证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

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证券一般从业资格

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

基金管理人与托管人之间是()的关系。

下列关于中期票据的说法，正确的是()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

下列属于金融期货与金融期权的区别的有()。Ⅰ．履约保证不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ．盈亏特点不同

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

由于试验方法本身造成的误差叫做偶然误差。

男性患者，68，岁，突起剧烈压榨样胸痛、呕吐伴窒息感2小时入院。查心率110次/分，血压85/60mmHg，心电图示V1～V4导联ST段呈弓背向上抬高，律不齐。

A．队列研究B．病例对照研究C．分析性研究D．描述性研究E．流行病学实验研究一般来说，流行病学研究的起点是

明目地黄丸的主治是()。

在理财规划合同中，有利于清楚的说明签约的原因、条件和目的的条款是()。

出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少。()

甲为杀乙将一定时爆炸装置放在乙驾驶的公共汽车驾驶室的座位下。乙出车不久即发生爆炸，除乙被炸死外，车上的三位乘客也受了轻伤。另外，车辆被严重损坏，直接经济损失达10余万元。甲的行为构成（　　　　）。

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我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

基金管理人与托管人之间是()的关系。

下列关于中期票据的说法，正确的是()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

下列属于金融期货与金融期权的区别的有()。Ⅰ．履约保证不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ．盈亏特点不同

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

由于试验方法本身造成的误差叫做偶然误差。

男性患者，68，岁，突起剧烈压榨样胸痛、呕吐伴窒息感2小时入院。查心率110次/分，血压85/60mmHg，心电图示V1～V4导联ST段呈弓背向上抬高，律不齐。

A．队列研究B．病例对照研究C．分析性研究D．描述性研究E．流行病学实验研究一般来说，流行病学研究的起点是

明目地黄丸的主治是()。

在理财规划合同中，有利于清楚的说明签约的原因、条件和目的的条款是()。

出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少。()

甲为杀乙将一定时爆炸装置放在乙驾驶的公共汽车驾驶室的座位下。乙出车不久即发生爆炸，除乙被炸死外，车上的三位乘客也受了轻伤。另外，车辆被严重损坏，直接经济损失达10余万元。甲的行为构成（ ）。

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甲为杀乙将一定时爆炸装置放在乙驾驶的公共汽车驾驶室的座位下。乙出车不久即发生爆炸，除乙被炸死外，车上的三位乘客也受了轻伤。另外，车辆被严重损坏，直接经济损失达10余万元。甲的行为构成（　　　　）。