首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

admin2021-03-31 18

问题首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(1)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(4)利用职务之便牟取私利；
(5)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

期货法律法规

期货从业资格

操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。(　　)

会员制期货交易所理事会行使的职权有(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

黄苠桂枝五物汤的功效是

网络广告促销的主要实施战略是【】

主管全国药品不良反应监测工作的部门是

对局部振动病最具有确诊意义的检查项目是

采用安全特低电压是()的措施。

资产负债表中的“应付账款”项目，其填列方法是()。

下列关于研究开发费用的表述，不正确的是()。

研究人员认为父亲语言上的差异可能是“研究一致发现女孩在学业成绩上优于男孩”的原因。(discrepancies)

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