下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

admin2022-01-20 27

问题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

选项 A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性，全面性，审慎性，适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、基金公司内部控制机制一般包括五个层次
D、基金公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

答案D

解析本题主要考查基金管理公司的内部控制。基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则。A项错误。基金管理人制定内部控制制度应当遵循合法、合规性，全面性，审慎性，适时性原则。B项错误。
基金公司内部控制机制包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；
③公司管理层对人员和业务的监督控制；
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
C项错误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ivO2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

影响投资需求的关键因素主要包括()。Ⅰ．投资期限Ⅱ．收益要求Ⅲ．风险容忍度Ⅳ．流动性的高低

下列关于衍生品合约的买入和卖出说法正确的是()。

已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率为9％，则该投资者投资的跟踪偏离度为()。

假设某公司股票为15元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。拟定该投资肯向证券公司融券2000股该公司股票并卖出，融券月利率为6％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于基金业绩评价，下列说法错误的是()。

精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的超额收益体现了主流基金业绩评价方法体系中()的特征。

下列不属于对基金业绩进行持续性实证研究的方法的是()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

“会计”的“会”和“会议”的“会”是()。

重建发声手术的原理是

应首选哪项检查若宫颈刮片两次阳性，阴道镜检查未见异常，进一步做哪项检查

凡进入石油、化工生产区域的罐、塔、釜、槽、容器、炉膛等以及地坑、下水道或其他封闭场所内进行的作业称为设备内作业。下列关于设备内作业的安全要求中，错误的是()。

承包人在已标价工程量清单或预算书中载明材料单价等于基准价格的：除专用合同条款另有约定外，合同履行期间材料单价涨跌幅以基准价格为基础，超过()时，其超过部分据实调整。

有关合同标的、数量、质量、()、违约责任和解决争议方法等的变更，是对要约内容的实质性变更。

基于供应的配送中心模式所从事的配送活动是一种纯粹的物流活动，其业务属于交货代理服务。()

要加大制度层面上的改革力度，着力调整经济结构和转变经济发展方式，着力提高经济增长的质量和_______，着力解决民生问题。

根据所给资料，回答下列小题。2014年全国农民工总量为27395万人，比上年增加501万人，增长1．9％。其中，外出农民工16821万人，比上年增加211万人，增长1．3％；本地农民工10574万人，增加290万人，增长2．8％。2013年全国农民

A、helpingIraqwithreconstructionB、reassertinglawandorderC、adoptinganewconstitutionD、reformtheIraqiarmyD