下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。 I．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信

admin2017-02-14 37

问题下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
I．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/imP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做()。

一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下，允许转让席位。

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

1型糖尿病与2型糖尿病的最主要区别在于

女大学生，21岁。来到心理咨询室诉说其恋爱生活的经历，她交往了几个男朋友，处于十分矛盾之中，难以抉择。此时心理咨询师最应注意的处理原则是

杜某出租住宅，每月租金为3000元，租赁期限为一年，需要交纳的房产税为()元。

关于220～500kV变电站站用电接线方式，下述正确的有()。

常用热轧型钢主要有()。

根据行政诉讼法及相关规定，人民法院审理行政案件时以下列哪些作为依据?

企业为了实现生产与消费环节的______对接，使产品形态尽快转变为商品价值，积极引入现代物流的管理理念，整合原有的物流资源，并把提供多功能、高质量的物流服务作为一种新型竞争战略付诸实践。

仓库货区布置分为_____和_。货区布置的目的一方面是为了_，另一方面是为了_，_，从而_____。

宏操作Quit的功能是

A、Japan’sinvasionB、Japan’sviolationofhumanrightsC、Japan’sdistortionofhistoryD、Japan’scrueltyC“coalition”为“anallian

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做()。

一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下，允许转让席位。

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

1型糖尿病与2型糖尿病的最主要区别在于

女大学生，21岁。来到心理咨询室诉说其恋爱生活的经历，她交往了几个男朋友，处于十分矛盾之中，难以抉择。此时心理咨询师最应注意的处理原则是

杜某出租住宅，每月租金为3000元，租赁期限为一年，需要交纳的房产税为()元。

关于220～500kV变电站站用电接线方式，下述正确的有()。

常用热轧型钢主要有()。

根据行政诉讼法及相关规定，人民法院审理行政案件时以下列哪些作为依据?

企业为了实现生产与消费环节的______对接，使产品形态尽快转变为商品价值，积极引入现代物流的管理理念，整合原有的物流资源，并把提供多功能、高质量的物流服务作为一种新型竞争战略付诸实践。

仓库货区布置分为___________和___________。货区布置的目的一方面是为了___________，另一方面是为了___________，___________，从而___________。

宏操作Quit的功能是

A、Japan’sinvasionB、Japan’sviolationofhumanrightsC、Japan’sdistortionofhistoryD、Japan’scrueltyC“coalition”为“anallian

仓库货区布置分为_____和_。货区布置的目的一方面是为了_，另一方面是为了_，_，从而_____。