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  3. 下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是( )。

admin2021-11-18  37
问题 下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法，正确的是(          )。
选项 A、证券公司发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
B、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以提高证券研究报告发布的质量和效率
C、为了提升证券研究报告的质量，证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究观点
D、为了更为贴近市场投资者，证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告
答案A
解析 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。B项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理，而不是进行干涉。C项错误。制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员。D项错误。
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