以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 36

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/icA2FFFM

最新回复(0)

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()条件。

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

倒车雷达不工作怎么办?

急淋血病首选治疗药物是

A．降压药B．利尿剂C．细胞毒药物D．抗生素E．血液透析急性肾炎出现下肢高度浮肿

A．处三年以上十年以下有期徒刑B．处十五年有期徒刑C．处七年以下有期徒刑D．处二年以上七年以下有期徒刑E．处二年以下有期徒刑生产者、销售者在产品中以假充真，销售金额五十万元以上不满二百万的

患者临床诊断为肺炎，咳铁锈色痰，最有可能的致病菌是()。

槽型预埋件的加工精度要求不允许有负偏差的项目有()。

某企业年初从银行贷款100万元，期限1年，年利率为10％，按照贴现法付息，则年末应偿还的金额为()万元。

下列不属于内部控制目标的是()。

下列对于学习方式中的合作学习描述正确的是()

新单亲子女是指父母一方在外地工作的孩子，虽然生活在健全的家庭，但因为长期不能和父亲或母亲团聚，得不到应有的照顾，又缺乏相互间的交流，造成孩子的情感缺失。根据上述定义，下列属于新单亲子女的是：

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()条件。

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

倒车雷达不工作怎么办?

急淋血病首选治疗药物是

A．降压药B．利尿剂C．细胞毒药物D．抗生素E．血液透析急性肾炎出现下肢高度浮肿

A．处三年以上十年以下有期徒刑B．处十五年有期徒刑C．处七年以下有期徒刑D．处二年以上七年以下有期徒刑E．处二年以下有期徒刑生产者、销售者在产品中以假充真，销售金额五十万元以上不满二百万的

患者临床诊断为肺炎，咳铁锈色痰，最有可能的致病菌是()。

槽型预埋件的加工精度要求不允许有负偏差的项目有()。

某企业年初从银行贷款100万元，期限1年，年利率为10％，按照贴现法付息，则年末应偿还的金额为()万元。

下列不属于内部控制目标的是()。

下列对于学习方式中的合作学习描述正确的是()

新单亲子女是指父母一方在外地工作的孩子，虽然生活在健全的家庭，但因为长期不能和父亲或母亲团聚，得不到应有的照顾，又缺乏相互间的交流，造成孩子的情感缺失。根据上述定义，下列属于新单亲子女的是：

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)