以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 34

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。(　　)

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。

新股东增发代码为()

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

定期交易系统的特点有()。

张女士平素月经规律，末次月经2000年12月7日，此孕妇预产期是

患者，女，70岁。虽有便意，但难以排出，便后乏力，考虑便秘，以下不属于便秘诊断要点的是

根据实存账存对比表，正确的会计处理是()。(7．3)

根据《中华人民共和国义务教育法》的规定，下列说法不正确的是()。

请结合自身经历。谈一谈在工作过程中，当个人利益和单位利益发生冲突时，你该怎么办?(2012年2月16日国考财政部驻浙江省财政监察专员办事处公务员面试真题)

教师的职称和薪水这两个变量的数据类型分别属于()

与辛亥革命相比，五四运动的特点在于()。

A、 B、 C、 D、 C

交换表的内容主要有______。A．目的MAC地址B．所对应的交换机端口号C．所在的虚拟子网D．以上全部

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。( )

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。

新股东增发代码为()

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是( )。

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。()

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

定期交易系统的特点有()。

张女士平素月经规律，末次月经2000年12月7日，此孕妇预产期是

患者，女，70岁。虽有便意，但难以排出，便后乏力，考虑便秘，以下不属于便秘诊断要点的是

根据实存账存对比表，正确的会计处理是()。(7．3)

根据《中华人民共和国义务教育法》的规定，下列说法不正确的是()。

请结合自身经历。谈一谈在工作过程中，当个人利益和单位利益发生冲突时，你该怎么办?(2012年2月16日国考财政部驻浙江省财政监察专员办事处公务员面试真题)

教师的职称和薪水这两个变量的数据类型分别属于()

与辛亥革命相比，五四运动的特点在于()。

A、 B、 C、 D、 C

交换表的内容主要有______。A．目的MAC地址B．所对应的交换机端口号C．所在的虚拟子网D．以上全部

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配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。(　　)

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。

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