基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 24

问题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
B、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
C、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

答案B

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。公司的行为违反了专业审慎职业道德中持证上岗的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于LOF。份额的申购和赎回的表述，错误的是()。

下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是()。

通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为()。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。[2015年3月证券真题]

对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?()

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

是社会主义国家法治实践的出发点，也是社会主义法治的本质要求的是

在处方书写中，“片剂”可缩写为

片剂辅料中常用的崩解剂有()。

预警是指()。

在设备安装调试工程实施过程中,以下哪几种情况可能引起索赔。()

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

关于民事法律关系，下列哪一选项是正确的?()

设A是n阶矩阵，α1，α2，…，αn是n维列向量，且αn≠0，若Aα1=α2，Aα2=α3，…，Aαn－1=αn，Aαn=0．求A的特征值与特征向量．

America—thegreat"meltingpot"—hasalwaysbeenarichblendofculturaltraditionsfromallovertheworld.ManyAmericanfamil

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下列关于LOF。份额的申购和赎回的表述，错误的是()。

下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是()。

通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为()。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。[2015年3月证券真题]

对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?()

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

是社会主义国家法治实践的出发点，也是社会主义法治的本质要求的是

在处方书写中，“片剂”可缩写为

片剂辅料中常用的崩解剂有()。

预警是指()。

在设备安装调试工程实施过程中,以下哪几种情况可能引起索赔。()

同场外交易市场相比，证券交易所( )。

关于民事法律关系，下列哪一选项是正确的?()

设A是n阶矩阵，α1，α2，…，αn是n维列向量，且αn≠0，若Aα1=α2，Aα2=α3，…，Aαn－1=αn，Aαn=0．求A的特征值与特征向量．

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同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。