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对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 I.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款 Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 I.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款 Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
admin
2019-08-10
33
问题
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
I.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ
答案
A
解析
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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