证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2013-09-29 39

问题证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析 B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

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证券交易

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