发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

admin2014-05-17 23

问题发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

选项 A、实际盈利低于盈利预测达20%以上
B、关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%
C、违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%
D、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%

答案A,C,D

解析

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发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有()。

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。()

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。()

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

基金管理公司独立动作原则中所谓的“独立”主要是管理层与()之间的独立。

公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。(　　)

无平喘作用的药物是

(2011年4月)中国城市政府体系中的骨干和主体是__________。

女性，52岁，在行右侧改良乳腺癌根治、放射治疗后欲行乳房再造。该患者左侧乳房较大且轻度下垂。下列哪种手术方案最容易达到术后双侧乳房的对称(　　　)

患者，女性，50岁，既往高血压病史10年，近日出现劳力性呼吸困难，经休息后缓解，经诊断患者为心力衰竭，首先出现()。

保证通信线路及其配套设施的安全，应采取的保护要求包括()。

ABC会计师事务所负责审计甲公司2011年度财务报表，在制定采购与付款循环的审计计划时，注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。A注册会计师执行的下列审计程序中对查找未入账的负债无效的审计程序是（）。

实行一岗一薪制，需要测评的岗位因素包括()

TheVillageGreeninNewMilford,Connecticut,isasnapshotofNewEnglandcharm:acarefullymanicuredlawnflankedbyscrupul

Thetheorytheystuckto______true.

Itwasamiraclethathe__________(在半年前的空难中幸存).

发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或6个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有()。

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。()

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。()

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

基金管理公司独立动作原则中所谓的“独立”主要是管理层与()之间的独立。

公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计______万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于______亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。( )

无平喘作用的药物是

(2011年4月)中国城市政府体系中的骨干和主体是__________。

女性，52岁，在行右侧改良乳腺癌根治、放射治疗后欲行乳房再造。该患者左侧乳房较大且轻度下垂。下列哪种手术方案最容易达到术后双侧乳房的对称( )

患者，女性，50岁，既往高血压病史10年，近日出现劳力性呼吸困难，经休息后缓解，经诊断患者为心力衰竭，首先出现()。

保证通信线路及其配套设施的安全，应采取的保护要求包括()。

ABC会计师事务所负责审计甲公司2011年度财务报表，在制定采购与付款循环的审计计划时，注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。A注册会计师执行的下列审计程序中对查找未入账的负债无效的审计程序是（）。

实行一岗一薪制，需要测评的岗位因素包括()

TheVillageGreeninNewMilford,Connecticut,isasnapshotofNewEnglandcharm:acarefullymanicuredlawnflankedbyscrupul

Thetheorytheystuckto______true.

Itwasamiraclethathe__________(在半年前的空难中幸存).

公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。(　　)

女性，52岁，在行右侧改良乳腺癌根治、放射治疗后欲行乳房再造。该患者左侧乳房较大且轻度下垂。下列哪种手术方案最容易达到术后双侧乳房的对称(　　　)