首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
admin
2017-10-19
32
问题
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
选项
A、责令改
B、警告
C、罚款
D、取消承销资格
答案
D
解析
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/htl2FFFM
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票本身所反映的是一种所有权关系,债券反映的是一种债权债务关系,基金所反映的是一种信托关系。()
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。()
招募说明书主要披露事项包括( )。
当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时,基金管理人应进行临时报告。
一般而言,机构投资者营销成本低,但服务成本较高;相反,个人投资者营销成本高,但服务成本低。()
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件,并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历,诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。( )
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。()
证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。()
金融远期合约由于采用了集中交易的方式,交易事项可协商确定,较为灵活,金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。()
随机试题
工件径向圆跳动大会引起齿轮齿距误差过大。()
按照药性升降浮沉理论,具有升浮药性的药是
关于局麻药的极量下列哪一项正确
内补丸用于治疗()
含有喹啉酮母核结构的药物是()
二灰土基层的组成材料有( )。
法定解释应严格按照法定解释权限进行,任何部门都不能超越权限进行解释,因此法定解释具有()。(2011年)
组织结构的定义包含的含义分别是()。
2019年5月1日22时许,休假的民警小李在街边散步,突然听到一妇女大喊救命,发现一男子冉某和一妇女陈某因电动自行车碰撞而引起纠纷,冉某将陈某按在地上,正用车锁猛击其头部。小李拨打110报警请求支援后,立即上前制止冉某的行为。现场抓获冉某后,公安机关应
方程3x=2x2+1的实根个数是()
最新回复
(
0
)