有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

admin2019-08-10 23

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hqw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。
下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者Ⅱ．所有证券交易所的会员均可参与买断式回购Ⅲ．会员公司代理客户参与买
下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托
“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括()。Ⅰ．中国银行业监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国人民银行
公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发
证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是()。Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见Ⅲ．同一律师

随机试题

人民法院接到行政机关强制执行的申请，应当在７日内受理。（）
有关经前期综合征患者的护理措施，不正确的是
缩窄性心包炎最常见的病因是
专用基金主要包括修购基金、职工福利基金、医疗基金以及投资基金等。（）
如果长期借款是用于正常经营所需流动资金的，应将其发生的利息支出计入当期损益。()
__________是指对对称、秩序、完整结构以及对行为完美的需要。
商标侵权：指他人出于商业目的，未经商标所有人的许可而擅自使用其已注册商标，或把他人注册商标的主要部分用作自己的商标，并使用在相同或类似的商品上，从而产生商标混同，以欺骗消费者。下面几种情况中不属于商标侵权的是(　)。
Societycanbebrokenupintothreeclasses:theElite,theMeekandtheMasses.TheEliteare【C1】______ofthetop10%ofsocie
Whatisthemaintopicofthepassage?
A______policywouldleadthiscountryintothetragedyinwhichsomediefromwar,andsomebecomehomeless.

最新回复(0)

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括()。Ⅰ．中国银行业监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国人民银行

公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

人民法院接到行政机关强制执行的申请，应当在７日内受理。（）

有关经前期综合征患者的护理措施，不正确的是

缩窄性心包炎最常见的病因是

专用基金主要包括修购基金、职工福利基金、医疗基金以及投资基金等。（）

如果长期借款是用于正常经营所需流动资金的，应将其发生的利息支出计入当期损益。()

__________是指对对称、秩序、完整结构以及对行为完美的需要。

Societycanbebrokenupintothreeclasses:theElite,theMeekandtheMasses.TheEliteare【C1】______ofthetop10%ofsocie

Whatisthemaintopicofthepassage?

A______policywouldleadthiscountryintothetragedyinwhichsomediefromwar,andsomebecomehomeless.