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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资
admin
2018-10-21
38
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有( )。
Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的。处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hiP2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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