反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

admin2013-04-24 30

问题反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

选项 A、违反保密规定，泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

答案B，C

解析金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的。
(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

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初级银行业专业人员职业资格

按照《个人外汇管理办法》，下列对经常项目个人外汇管理的说法中，错误的是()。

若国际外汇市场上GBP/USD=1.7422/1.7462，USD/CAD=1.1694/1.1734，则加拿大元与英镑之间的套算汇率的正确表述方式为()。

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0.3、035、0.1、0.25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％、30％、10％、-20％，则该理财产品的期望收益率是(　　)。

下列关于Excel财务函数的说法中，错误的有()。

下列关于利率对证券市场的影响，说法正确的有()。

某人将一张3个月后到期、面值为2000的无息票据以年单利5%贴现，则能收回的资金为()。

实物黄金投资既能获取利息收入又能获取买卖价差。()

银行业从业人员与同业人员的关系包括()。

银监会进行现场检查时，在()的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

Yourchoiceswill________onvariousfactors:whereyoulive,yourlifestyle,andothers.

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication

根据以下资料，回答问题。2011年全国社会消费品零售总额达183919亿元，比2002年增长2．8倍，年均增长达16．1％。2011年城镇人均消费支出15160．9元，是2002年的2．5倍；2011年农村人均消费5221元．是2002年的2．

Thankstotheintroductionofnewdrugs,manyoftheearlyproblemsinorgantransplants,suchastissuerejection,have,toag

Noonecan【C1】______HowardSchultzofinactionsincehereturnedaschiefexecutiveofStarbucks,thefirmhebuiltintoamulti

在带链队列中，经过一系列正常的操作后，如果front=rear，则队列中的元素个数为

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

按照《个人外汇管理办法》，下列对经常项目个人外汇管理的说法中，错误的是()。

若国际外汇市场上GBP/USD=1.7422/1.7462，USD/CAD=1.1694/1.1734，则加拿大元与英镑之间的套算汇率的正确表述方式为()。

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0.3、035、0.1、0.25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％、30％、10％、-20％，则该理财产品的期望收益率是( )。

下列关于Excel财务函数的说法中，错误的有()。

下列关于利率对证券市场的影响，说法正确的有()。

某人将一张3个月后到期、面值为2000的无息票据以年单利5%贴现，则能收回的资金为()。

实物黄金投资既能获取利息收入又能获取买卖价差。()

银行业从业人员与同业人员的关系包括()。

银监会进行现场检查时，在()的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

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根据以下资料，回答问题。2011年全国社会消费品零售总额达183919亿元，比2002年增长2．8倍，年均增长达16．1％。2011年城镇人均消费支出15160．9元，是2002年的2．5倍；2011年农村人均消费5221元．是2002年的2．

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在带链队列中，经过一系列正常的操作后，如果front=rear，则队列中的元素个数为

假设未来经济有四种可能状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0.3、035、0.1、0.25，某理财产品在四种状态下的收益率分别是50％、30％、10％、-20％，则该理财产品的期望收益率是(　　)。