下列说法，正确的是( )。 I．证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 Ⅱ．证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 Ⅲ．证券公司应当至少每半年向客户提供一

admin2019-08-10 27

问题下列说法，正确的是( )。
I．证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
Ⅱ．证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
Ⅲ．证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明
Ⅳ．发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析考查证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的相关知识点。证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hgw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险。

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。Ⅰ．伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列Ⅱ．恒生指数期货Ⅲ．纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅳ．上证综合指数期货

()是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。

基金的会计核算对象包括()。Ⅰ．资产损益共同类Ⅱ．损益类Ⅲ．资产负债共同类Ⅳ．负债类

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

你有个同事经常上班时间聊QQ，影响工作效率，也影响了你的工作，你怎么办?

给定程序MODI1．C中函数fun的功能是：求整数x的y次方的低3位值。例如，整数5的6次方为15625，此值的低3位值为625。请改正函数fun中指定部位的错误，使它能得出正确的结果。注意：不要改动main函数，不得增行或删行，也不

中共十一届三中全会的主要功绩是()

周期性瘫痪临床上不应有的表现为

皮肤紫纹是由于大量皮质醇促进蛋白质分解，抑制蛋白质合成，使机体处于负氮平衡状态所致。

培训效果的正式评估的优点不包括()。

A、 B、 C、 B

A、ThespeakerswanttorenttheSmiths’oldhouse.B、ThemanlivestwoblocksawayfromtheSmiths.C、Thewomanisnotsureifs

Womenstillhaveanuneasyrelationshipwithpowerandthetraitsnecessarytobealeader.Thereisthisinternalizedfearthat