首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
admin
2014-06-12
28
问题
期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
选项
A、向公司出具警示函，并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，期货公司风险监管指标达到预警值标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hHv2FFFM
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司发生关于固定资产的业务如下：①2009年1月1日，从银行取得借款8000万元，专门用于固定资产建造。期限为3年，年利率为6％，每年12月31日支付利息。②2009年2月1日，向施工单位支付工程款3000万元；11月1日向施工单位支付工程款3000
A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。
表明企业没有能力将具有固定期限的金融资产投资持有至到期的情况有()。
某一大型国有企业，准备以募集的方式改组设立股份有限公司。经省级人民政府批准，又向国务院证券管理部门递交了募股申请，经同意后正式成立了募集小组，着手建立该公司。募集小组依法制定了公司章程，确定股份金额为8000万元，每股1万元，共8000股，并依法制作了招股
2009年1月，甲、乙、丙、丁四人计划设立P有限责任公司(以下简称“P公司”)，生产并销售电子产品，四人约定：公司注册资本100万元，其中甲、乙以货币出资20万元，丙以机器设备出资，丁以其专利权出资。2009年2月，四人委托甲向公司登记机关提出设立申请；2
赵某、钱某、孙某和李某共同设立了一家普通合伙企业，钱某被委托单独执行合伙企业事务。钱某因重大过失给合伙企业造成了较大的损失，但自己并未牟取利益。为此，赵某、孙某和李某一致同意将钱某除名，并作出决议，书面通知钱某本人。对于该除名决议的下列表述中，正确的是(
证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。
某企业现金流量表中显示，由于大量偿还债务而导致“筹资活动现金流量净增加额”为负数。据此进行分析得出的结果是()。
随机试题
在古立克提出的公式中，行政官只是
针对精神病患者的幻觉，最适宜采取的护理措施是
根据《环境影响评价技术导则一总纲》，环境影响评价应广泛吸收相关学科和行业的专家、有关单位和个人及()的意见。
2019年3月1日后，下列行业的纳税人在符合条件的基础上不可以自行开具增值税专用发票的是()。
下列关于项目的可行性研究和贷款项目评估的对比中，不正确的是()。
根据我国有关规定，用人单位支付给劳动者的工资中不包括()。
流转税具有征税范围广泛、收入及时稳定且不受经营成果影响等特点。()
苏菜为八大菜系之一，主要由()四种风味组成。
"Whatcoursesareyougoingtodonextsemester?""Idon’tknow.Butitsabouttime______onsomething."（2002年考试真题）
Today,studentswhowanttolearnEnglishintheUShaveawidechoiceofcoursesandinstitutionsto【B1】______from.And,becaus
最新回复
(
0
)
