(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 29

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

根据我国有关规定，下列()属于基金投资的禁止行为。

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。

上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是(　　)。

依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及(　　)。

海产食品_______，能降血压，破坏钙盐在血管壁中的沉积，防止动脉硬化。

基于质量的评审方法适用于（）类型的任务。

()是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。

下列各项，属于反映企业经营成果的会计要素有()。

大众旅游时期的导游服务主要呈现以下特征()。

我国近代教育史上持续时间最长、影响最大的学制是()。

《行政诉讼法》规定，人民法院应当在立案之日起三个月内作出第一审判决。()

毛泽东指出：“这是一个历史的转折点，这是蒋介石二十年反革命统治由发展到消灭的转折点，这是一百多年来帝国主义在中国的统治由发展到消灭的转折点。”文中的“转折点”是指()

Theyareconvinced______thesingularityoftheirgoodtaste.

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

根据我国有关规定，下列()属于基金投资的禁止行为。

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。

计算证券公司净资本的主要目的有( )。

上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是( )。

依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。

海产食品_______，能降血压，破坏钙盐在血管壁中的沉积，防止动脉硬化。

基于质量的评审方法适用于（）类型的任务。

()是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。

下列各项，属于反映企业经营成果的会计要素有()。

大众旅游时期的导游服务主要呈现以下特征()。

我国近代教育史上持续时间最长、影响最大的学制是()。

《行政诉讼法》规定，人民法院应当在立案之日起三个月内作出第一审判决。()

毛泽东指出：“这是一个历史的转折点，这是蒋介石二十年反革命统治由发展到消灭的转折点，这是一百多年来帝国主义在中国的统治由发展到消灭的转折点。”文中的“转折点”是指()

Theyareconvinced______thesingularityoftheirgoodtaste.

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。

上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是(　　)。

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及(　　)。