证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2021-03-31 20

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括A、B、C、D项所列内容外，还包括下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；
(4)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

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期货从业资格

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当(　　)。

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。(　　)

下列说法中，正确的是(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于()。

A．1天B．2周C．3个月D．12个月E．24个月工业毒物用大鼠进行亚慢性毒性试验的染毒期为

下列(　　)案件不应由人民检察院直接立案侦查。

平曲线与交通事故关系很大，曲率越大事故率越高，尤其是曲率在()以上时，事故率急剧增加。

密闭式盾构掘进时，由土压计(或水压计)检测的土压(泥水压)值波动大的情况下，一般可判定为()。

下列哪项假设能有效地控制盈亏平衡分析的可靠性

学习中为提高学习效果和效率，用以调节学习行为和认知活动方法的是（）

关于行政机关对行政相对人实施查封、扣押的行为，下列做法不正确的是：

在进行项目整体变更控制过程中，首先要受理变更申请，接下来(60)。

Theapplesfromthistreetasteespecially______.

Withthegradualimprovementoftransportationandcommunications,farmershavenowhadeasier______tocitiesandtowns.

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

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期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。( )

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期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

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下列( )案件不应由人民检察院直接立案侦查。

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学习中为提高学习效果和效率，用以调节学习行为和认知活动方法的是（）

关于行政机关对行政相对人实施查封、扣押的行为，下列做法不正确的是：

在进行项目整体变更控制过程中，首先要受理变更申请，接下来(60)。

Theapplesfromthistreetasteespecially______.

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期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当(　　)。

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。(　　)

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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

下列(　　)案件不应由人民检察院直接立案侦查。