证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-05-10 10

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10元以下

答案B

解析根据《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

如果股票价格中仅包含了影响价格的部分信息，我们通常根据信息反映的程度将股票市场分为半弱势有效市场和强势有效市场。()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

关于QDII基金份额净值的计算和披露,下列说法正确的有()

基金财产不得用于下列()投资或者活动。

基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。()

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()

拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。()

假设：当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时，证券A和证券B的期望收益率分别为8%和12%，卢系数分别为0.6和1.4。那么，在这个证券市场上，卢系数为1.8的证券的期望收益率等于0.14。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。()

可以从事药物配制或药品购售工作的科室是

导致烧伤全身性感染，致病菌重要的内源性来源是

患者，女，42岁。颈部弥漫性肿大，伴四肢困乏，气短，纳呆体瘦；舌苔薄，脉弱无力。治疗应首选

项目管理目标责任书的特点()。

根据我国刑事诉讼法的规定，凡是具有(　　)情形的，即不应当追究刑事责任。

德国社会政策学派代表人瓦格纳提出的“政府活动扩张法则”认为，财政支出增长的原因有()。

上市公司发放股票股利，可能导致的结果有()。

WhatoperationonrelationsRandSproducestherelationshownbelow?

Whydoesanewbornbabyhavetospendthefirstyearofhislifelearningtolisten?

教育机构

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患者，女，42岁。颈部弥漫性肿大，伴四肢困乏，气短，纳呆体瘦；舌苔薄，脉弱无力。治疗应首选

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