某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

admin2022-04-22 28

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

选项 A、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D、参加、列席相关会议

答案A,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
(1)参加或者列席与其履职相关的会议；
(2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
(4)了鳃期货公司业务执行情况；
(5)公司章程规定的其他职权。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。()

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括()。

下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是()。

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。()

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构呵以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

乳腺癌来源于(　　　)。

计算房屋建筑面积的一般规定有()。

普通股股东的权利不包括()。

甲公司生产A、B两种产品，A、B产品为联产品。2016年3月发生加工成本900万元，A产品可变现净值800万元，B产品可变现净值1200万元。甲公司采用可变现净值法分配联合成本，则A产品应当分配的联合成本为()万元。

运往境外修理的机械器具、运输工具或其他货物,出境时已向海关报明并在海关规定期限内复运进境的,应当以海关审定的(),以及该货物复运进境的运输及其相关费用、保险费估定完税价格。

在刺激一反应模式的公式R=(S，A)中，R代表()。

简述提高知识直观效果的方法。

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JuanCarloshasbeenKingofSpain______.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

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期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。()

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。

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下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是()。

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。()

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构呵以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

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运往境外修理的机械器具、运输工具或其他货物,出境时已向海关报明并在海关规定期限内复运进境的,应当以海关审定的(),以及该货物复运进境的运输及其相关费用、保险费估定完税价格。

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