证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ．受评

admin2022-08-16 33

问题证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上
Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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封闭式基金上市交易条件包括()。　　Ⅰ．基金合同期限5年以上　　Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元　　Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人　　Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

下列关于ETF份额的说法，错误的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是()。

基金产品风险评价应当考虑的因素有()。Ⅰ．招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ．基金管理人的净资产水平Ⅳ．基金的历史规模和持仓比例

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

下列哪些不是五味子的功效

下列哪项不是溃疡性结肠炎的临床症状

肝素的抗凝血机制是()

患者，女，18岁。感冒后身热不甚，干咳无痰，咽干口渴，右脉数大。治疗应首选（　　）。

假定有A、B两个项目，其净现金流量情况见表1，据此对该项目的投资状况做出评估。下列投资项目评估方法中，属于相对值比较法的有()。

上消化道大出血时网织红细胞升高的时间是出血()。

根据我国宪法和有关法律的规定，下列选项中有关法规“批准”生效的情形哪一个是错误的?()

(2003年)设函数f(x)在[0，3]上连续，在(0，3)内可导，且f(0)+f(1)+f(2)=3，f(3)=1。试证必存在ξ∈(0，3)，使f’(ξ)=0。

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封闭式基金上市交易条件包括()。 Ⅰ．基金合同期限5年以上 Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元 Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人 Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

下列关于ETF份额的说法，错误的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是()。

基金产品风险评价应当考虑的因素有()。Ⅰ．招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ．基金管理人的净资产水平Ⅳ．基金的历史规模和持仓比例

关于基金销售协议，下列描述错误的是()。 Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议 Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议 Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

下列哪些不是五味子的功效

下列哪项不是溃疡性结肠炎的临床症状

肝素的抗凝血机制是()

患者，女，18岁。感冒后身热不甚，干咳无痰，咽干口渴，右脉数大。治疗应首选（ ）。

假定有A、B两个项目，其净现金流量情况见表1，据此对该项目的投资状况做出评估。下列投资项目评估方法中，属于相对值比较法的有()。

上消化道大出血时网织红细胞升高的时间是出血()。

根据我国宪法和有关法律的规定，下列选项中有关法规“批准”生效的情形哪一个是错误的?()

(2003年)设函数f(x)在[0，3]上连续，在(0，3)内可导，且f(0)+f(1)+f(2)=3，f(3)=1。试证必存在ξ∈(0，3)，使f’(ξ)=0。

封闭式基金上市交易条件包括()。　　Ⅰ．基金合同期限5年以上　　Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元　　Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人　　Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

患者，女，18岁。感冒后身热不甚，干咳无痰，咽干口渴，右脉数大。治疗应首选（　　）。