下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。

admin2009-11-19 7

问题下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。

选项 A、证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D、专业从事证券业研究的大学教授

答案A,B,C

解析根据《证券从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：①证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其—管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保险人对风险的选择表现在()。Ⅰ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ．尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ．淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的

使用财务报表的主体可能包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。

作为信息发布的主渠道，()是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

[2011年，第13题]若级数收敛，则下列级数中不收敛的是()。

凭证一旦保存，下列()不能修改。

根据套利定价理论,套利组合满足的条件包括()。

在对消费者行为进行分析的过程中，对消费者偏好做出的假定不包括()。

下列有关一人有限责任公司的表述中，不正确的有（）。

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务，下列表述正确的是()。

丽江壁画是()纳西族社会大开放的产物。

简述夸美纽斯的教育适应自然原则。

在中国哲学中，认识和实践的关系表述为知和行的关系。从孔夫子到孙中山，十分重视知和行的探索，提出了许多深刻的思想。其主要观点有

A、8aB、-8aC、24aD、-24aB

下列各项中，属于证券业从业人员的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保险人对风险的选择表现在()。Ⅰ．尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ．尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ．淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ．淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的

使用财务报表的主体可能包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。

作为信息发布的主渠道，()是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

[2011年，第13题]若级数收敛，则下列级数中不收敛的是()。

凭证一旦保存，下列()不能修改。

根据套利定价理论,套利组合满足的条件包括()。

在对消费者行为进行分析的过程中，对消费者偏好做出的假定不包括()。

下列有关一人有限责任公司的表述中，不正确的有（）。

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务，下列表述正确的是()。

丽江壁画是()纳西族社会大开放的产物。

简述夸美纽斯的教育适应自然原则。

在中国哲学中，认识和实践的关系表述为知和行的关系。从孔夫子到孙中山，十分重视知和行的探索，提出了许多深刻的思想。其主要观点有

A、8aB、-8aC、24aD、-24aB

下列各项中，属于证券业从业人员的有(　　)。