以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 29

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是(　　)。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的()。

在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。()

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额记增红股或配股权证。

深证证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出1000股的必须是1000股的整数。(　　)

在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。()

若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为()。

营业部处置突发事件的原则以下不包括(　　)。

下列属于企业价值最大化目标不足之处的是（）。

下列关于肝脏解剖的描述，错误的是

A．原因与效果图表B．奔跑图表C．相关图D．决策矩阵E．直方图一种简单的绘图表，表示时间进展的数据称为

肾区前后位摄影，中心线经

白色水泥是用哪种材料煅烧而成?

逻辑表达式F=，可以简化为()。

依法建账是会计核算中的最基本要求之一。这里所说的“依法建账”的“法”是指()。

252，21，12，()，

在运行程序时，在程序代码中改变文本框的Text属性值，或在文本框中输入新的内容，相应会触发()事件。

用语句Open"C：＼teac．txt"ForInputAs#1打开文件后，就可以编程序()。

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证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的()。

在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。()

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。

深证证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出1000股的必须是1000股的整数。( )

在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。()

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逻辑表达式F=，可以简化为()。

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252，21，12，()，

在运行程序时，在程序代码中改变文本框的Text属性值，或在文本框中输入新的内容，相应会触发()事件。

用语句Open"C：＼teac．txt"ForInputAs#1打开文件后，就可以编程序()。

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是(　　)。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额记增红股或配股权证。

深证证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出1000股的必须是1000股的整数。(　　)

营业部处置突发事件的原则以下不包括(　　)。