以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

admin2013-05-20 33

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。()

上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据()原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(　　)的10%。

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

下列不属于金融衍生工具的有()。

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。()

2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的对计收。(　　)

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

风险的不对称性、进入市场难度的不对称性，以及在税收方面的不对称性，都创造出套利的机会，比如跨市套利、跨期套利和跨品种套利等。()

图中标志的含义是________。

水泥复试内容有()。

我国的基本单位按其作用和性质不同，划分为()。

借款人应具备的基本条件有（）

在人的生命周期中，理财策略最简单的时期是()。

下列行为符合《计算机信息系统安全保护条例》的是()。

请为人教版《义务教育教科书.数学》三年级上册“吨的认识”一节，写一篇教学设计．

闭卷考试时，学生在头脑中呈现问答题答案的心理活动属于()。

ThismonthSingaporepassedabillthatwouldgivelegalteethtothemoralobligationtosupportone’sparents.CalledtheMain

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。()

上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据()原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

下列不属于金融衍生工具的有()。

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。()

2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。( )

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

风险的不对称性、进入市场难度的不对称性，以及在税收方面的不对称性，都创造出套利的机会，比如跨市套利、跨期套利和跨品种套利等。()

图中标志的含义是________。

水泥复试内容有()。

我国的基本单位按其作用和性质不同，划分为()。

借款人应具备的基本条件有（）

在人的生命周期中，理财策略最简单的时期是()。

下列行为符合《计算机信息系统安全保护条例》的是()。

请为人教版《义务教育教科书.数学》三年级上册“吨的认识”一节，写一篇教学设计．

闭卷考试时，学生在头脑中呈现问答题答案的心理活动属于()。

ThismonthSingaporepassedabillthatwouldgivelegalteethtothemoralobligationtosupportone’sparents.CalledtheMain

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(　　)的10%。

2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的对计收。(　　)