首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
admin
2021-04-23
25
问题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
选项
A、3
B、5
C、7
D、8
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐机构,保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/fdw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
关于证券交易采用的计价单位,下列选项正确的有()。Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ.权证为“每份权证价格”Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”
下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券Ⅳ.息票累积债券也规定
由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。
下列说法错误的是()。
()的做法简单地说就是:不做业务,不承担风险。
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定。衍生工具包括()。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同
我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名,可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债券Ⅳ.免缴利息税
下列关于证券登记的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记Ⅱ.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为Ⅲ.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理Ⅳ.证券登
随机试题
(2013年4月,2009年4月)在海克曼一欧德汉姆的工作设计模型中,决定对工作结果责任的职位特性是______。
毛泽东思想得到多方面的展开而达到成熟是在
处方中“必要时”的外文缩写为()
下列哪些情形依法可以从轻或者减轻处罚?
下列不属于商业银行客户风险基本面指标的是()。
下列影响房地产投资项目的不确定因素中,属于房地产置业投资项目不确定因素的有()。
中国是掌握空中加油技术的少数国家之一。如图1所示是我国自行研制的第三代战斗机“歼10”在空中加油的情景,以下面的哪个物体为参照物,可以认为加油机是运动的?()
一、注意事项1.申论考试与传统的作文考试不同,是分析驾驭材料的能力与表达能力并重的考试。2.仔细阅读给定的资料,按照后面提出的“作答要求”依次作答在答题纸指定位置。二、给定资料1.2010年8月8日凌晨,甘肃省舟曲县因强降雨引发滑坡
【B1】【B9】
A、Beforesummervacation.B、Duringsummervacation.C、Aftersummervacation.D、Inclass.A根据原文(8)处可知,女士说:It’salmostvacationti
最新回复
(
0
)