保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

admin2018-09-28 35

问题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。
Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/f7J2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金客户服务的意义的说法，不正确的是()。

目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制：涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

基金、股票与债券的差异不包括()。

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报()备案。

()组织基金从业人员的从业考试。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

按照交易工具的期限，金融市场可分为()。①现货市场②期货市场③货币市场④资本市场

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

基金管理公司董事会由审议事项中必须经2／3以上独立董事通过的是()。Ⅰ．公司重大关联交易Ⅱ．基金重大关联交易Ⅲ．公司审计事务Ⅳ．基金审计事务

带有三相可控硅励磁装置(闭环系统)和不带减速箱装置的直流电梯系统，其运行速度应为()m／s左右。

某一酶促反应的速度为最大速度的80%时，Km等于

用于缓解哮喘发作的药是

下列对关节灵活性和稳固性因素描述错误的是

目前工程上使用的防冻剂都是复合防冻剂，它是几种外加剂的复合。以下（）不是复合成分的外加剂。

对下列加横线词意义的解释，都恰当的一项是（）。

网络举报是一把双刃剑。监督和隐私各有边界，如脱缰之马的“网络监督”，很多时候，一旦到普通公民的“隐私领地”或者__集体权益，必将会使整个社会陷入不安。填入划横线部分最恰当的一项是：

闭幕词是在大会结束时，由主要领导人向大会宣读的书面文稿，其作用往往具有()。

下列选项，在保证法律的实施过程中发挥着重要作用的有()

设=1，且f’’(x)＞0，证明f(x)＞x(x≠0)。

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金客户服务的意义的说法，不正确的是()。

目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制：涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。

基金、股票与债券的差异不包括()。

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报()备案。

()组织基金从业人员的从业考试。

下列属于部门规章和规范性文件的是()。

按照交易工具的期限，金融市场可分为()。①现货市场②期货市场③货币市场④资本市场

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

基金管理公司董事会由审议事项中必须经2／3以上独立董事通过的是()。Ⅰ．公司重大关联交易Ⅱ．基金重大关联交易Ⅲ．公司审计事务Ⅳ．基金审计事务

带有三相可控硅励磁装置(闭环系统)和不带减速箱装置的直流电梯系统，其运行速度应为()m／s左右。

某一酶促反应的速度为最大速度的80%时，Km等于

用于缓解哮喘发作的药是

下列对关节灵活性和稳固性因素描述错误的是

目前工程上使用的防冻剂都是复合防冻剂，它是几种外加剂的复合。以下（）不是复合成分的外加剂。

对下列加横线词意义的解释，都恰当的一项是（）。

网络举报是一把双刃剑。监督和隐私各有边界，如脱缰之马的“网络监督”，很多时候__________，一旦__________到普通公民的“隐私领地”或者__________集体权益，必将会使整个社会陷入不安。填入划横线部分最恰当的一项是：

闭幕词是在大会结束时，由主要领导人向大会宣读的书面文稿，其作用往往具有()。

下列选项，在保证法律的实施过程中发挥着重要作用的有()

设=1，且f’’(x)＞0，证明f(x)＞x(x≠0)。

网络举报是一把双刃剑。监督和隐私各有边界，如脱缰之马的“网络监督”，很多时候，一旦到普通公民的“隐私领地”或者__集体权益，必将会使整个社会陷入不安。填入划横线部分最恰当的一项是：