首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由证监会责令改正
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.由证监会责令改正
admin
2016-07-08
31
问题
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
选项
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ
答案
D
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/evP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以发起设立方式成立的股份有限公司,应当有五人以上为发起人。()
横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。()
审计报告是审计工作的最终结果,不具有法定的证明效力。()
发行人为他人提供担保的,应当()。
为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国证监会于2006年5月发布实施了()。
发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在()个月内首期发行,剩余数量应在()个月内发行完毕。
以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。
首次公开发行股票时,有关风险披露的要求,以下表述错误的是()。
发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
随机试题
治疗沙眼衣原体感染应选用()
A.对乙酰氨基酚B.甲巯咪唑C.胰岛素D.甲状腺素E.氯硝西泮乙型肝炎患者皮下注射干扰素,1个月后出现嗜睡、体重增加,体检查出甲状腺功能减退。药师建议可口服
选择不同的火焰类型主要是根据()。
下列不是月骨缺血坏死的X线征象的是
A.气滞湿阻B.气滞痰阻C.气滞饮聚D.气滞血瘀E.气滞水停“梅核气”的基本病理为
A.细辛、麻黄B.桂枝、细辛C.麻黄、桂枝D.细辛、干姜E.干姜、半夏小青龙汤中主要起发汗散寒解表作用的药物是
海关对进口货物凭出入境检验检疫机构填发的有关单据办理海关通关手续,该单据是()。
1115年,金太祖()定都会宁府(今阿城),直至海陵王贞元元年(1153年)。
A、 B、 C、 D、 D原不等式可化为
TheTrojanWarprovedtotheGreeksthatcunningand______wereoftenmoreeffectivethanmilitary,might.
最新回复
(
0
)