商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

admin2021-02-03 32

问题商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业专业人员职业资格

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商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

在内部衡量法下，预期损失和非预期损失之间一般并不具有线性关系，巴塞尔委员会建议使用RPI(风险特征指数)来调整资本，对于风险呈现厚尾分布的银行，其RPI应()。

下列指标中属于客户风险的基本面指标的是()。

交易账户记录的是银行为了交易或避免交易账户其他项目的风险而持有的()。

银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告包括()。

商业银行风险管理部门的主要职责有()。

在理想状况下，到期资产与到期负债应当()。

操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

()是影响高负债经营的商业银行稳定性的直接因素。

直肠癌根治术后腹壁造口应维持多大的直径

宫缩压力试验的目的是()。

我国现行的施工质量计划的方式不包括()。

下列批评家中，提出文学艺术“境界说”的是()。

研究有关公安工作的方针、政策，制定公安法制工作总体规划；研究执法中的问题和对策属于(　　)。

茅盾是我国一位著名作家的笔名，这位作家的原名是()。

WhatisthelargestethnicgroupinSanFrancisco?

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下列指标中属于客户风险的基本面指标的是()。

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在理想状况下，到期资产与到期负债应当()。

操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

()是影响高负债经营的商业银行稳定性的直接因素。

直肠癌根治术后腹壁造口应维持多大的直径

宫缩压力试验的目的是()。

我国现行的施工质量计划的方式不包括()。

下列批评家中，提出文学艺术“境界说”的是()。

研究有关公安工作的方针、政策，制定公安法制工作总体规划；研究执法中的问题和对策属于( )。

茅盾是我国一位著名作家的笔名，这位作家的原名是()。

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