下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-05-10 18

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构()，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。()

推荐函的出具至少包括以下内容()。

在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照()来进行。

下列说法中错误的是()。

下列关于金融期权的说法中，正确的有()。

公司在本行业中的竞争地位是公司基本分析的内容之一。()

开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。()

简述隋唐时期选拔官员的途径。

氟斑牙是一种特殊的

肉鸡群，35日龄，部分鸡精神萎靡，呼吸困难，心跳加快，腹部膨大，触诊有波动感剖检可见腹腔内有淡黄色透明的液体。本病的心脏主要病变是

下列施工过程中，由于占用施工对象的空间而直接影响工期，必须列入流水施工进度计划的有()。

关于税务代理关系终止的说法，错误的是()。

用人单位发生的下列情形中，不影响劳动合同效力和履行的有()。

苏格拉底法的特性有()

1899年，因列强不满山东巡抚镇压义和团不力，清政府另派去进行镇压的官员是()。

检索当前“职工表”中，全部姓“李”的职工记录，SQL语句为：SELECTFROM职工表WHERE姓名【】"李"

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构()，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。()

推荐函的出具至少包括以下内容()。

在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照()来进行。

下列说法中错误的是()。

下列关于金融期权的说法中，正确的有()。

公司在本行业中的竞争地位是公司基本分析的内容之一。()

开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。()

简述隋唐时期选拔官员的途径。

氟斑牙是一种特殊的

肉鸡群，35日龄，部分鸡精神萎靡，呼吸困难，心跳加快，腹部膨大，触诊有波动感剖检可见腹腔内有淡黄色透明的液体。本病的心脏主要病变是

下列施工过程中，由于占用施工对象的空间而直接影响工期，必须列入流水施工进度计划的有()。

关于税务代理关系终止的说法，错误的是()。

用人单位发生的下列情形中，不影响劳动合同效力和履行的有()。

苏格拉底法的特性有()

1899年，因列强不满山东巡抚镇压义和团不力，清政府另派去进行镇压的官员是()。

检索当前“职工表”中，全部姓“李”的职工记录，SQL语句为：SELECT*FROM职工表WHERE姓名【】"李*"

检索当前“职工表”中，全部姓“李”的职工记录，SQL语句为：SELECTFROM职工表WHERE姓名【】"李"