证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价 Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

admin2018-09-19 45

问题证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价
Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。

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发布证券研究报告业务

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证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价 Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

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以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞，这体现了内部控制制度的()原则。

以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的()。

以下关于ETF联接基金特征的描述，不正确的是()。

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人应当采用()方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

我国基金监管形成以政府监管为核心、()为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

社会发展与教育是相互作用的，其关系可概括为()

下列关于氢氧化铝的叙述中，不正确的是

具有行气调中止痛功效的药物是（　　）。

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()

税务代理机构在双方协议所规定的代理期限内，可单方终止代理行为的情形有(　　)。

下列有关名义利率和实际利率的描述,正确的是()。

具有“简、快、新、实”特点的文书是()。

最早使用T分数者是()。

鱼儿在清澈的水里面游动时，你可以看得很清楚。然而，沿着你看见鱼的方向去叉它，却叉不到。有经验的渔民都知道，只有瞄准鱼的下方才能把鱼叉到。这是光的()原理造成的。

商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。根据上述定义，下列不属于商业秘密的是：

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价 Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞，这体现了内部控制制度的()原则。

以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的()。

以下关于ETF联接基金特征的描述，不正确的是()。

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人应当采用()方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

我国基金监管形成以政府监管为核心、()为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

社会发展与教育是相互作用的，其关系可概括为()

下列关于氢氧化铝的叙述中，不正确的是

具有行气调中止痛功效的药物是（ ）。

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()

税务代理机构在双方协议所规定的代理期限内，可单方终止代理行为的情形有( )。

下列有关名义利率和实际利率的描述,正确的是()。

具有“简、快、新、实”特点的文书是()。

最早使用T分数者是()。

鱼儿在清澈的水里面游动时，你可以看得很清楚。然而，沿着你看见鱼的方向去叉它，却叉不到。有经验的渔民都知道，只有瞄准鱼的下方才能把鱼叉到。这是光的()原理造成的。

商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。根据上述定义，下列不属于商业秘密的是：

具有行气调中止痛功效的药物是（　　）。

税务代理机构在双方协议所规定的代理期限内，可单方终止代理行为的情形有(　　)。