证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

admin2022-04-22 28

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。()

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()。

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

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Mynewpetwasthemost【C1】birdtolookat,withhishorribleyellow【C2】pushingthroughthewrinkledscarlet

Wateristasteless,odorless,andnearlycolorless(ithasaslighthintofblue).Itisa【C1】______thatisessentialtoallkn

A、Hedoesn’twanttobejudgedbythewoman.B、Theaudienceallseemedtoenjoytheconcert.C、He’sgladthatthewomancantell

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

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刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

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下列关于栈的叙述中，正确的是()。

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Wateristasteless,odorless,andnearlycolorless(ithasaslighthintofblue).Itisa【C1】______thatisessentialtoallkn

A、Hedoesn’twanttobejudgedbythewoman.B、Theaudienceallseemedtoenjoytheconcert.C、He’sgladthatthewomancantell

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