期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2019-03-14 23

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业资格

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。(　　)

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。(　　)

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

《拣麦穗》表达了作者对人和人之间朴素纯真的感情的向往和追求。()

内环境是指

当架空线路与爆炸性气体环境邻近时，其间距离不得小于杆塔高度的()倍。

审核以划拨方式提供的建设用地规划时，城乡规划主管部门受理建设用地申请后，应依据控制性详细规划对建设用地提出规划条件，其规划条件内容不包括()。

施工阶段投资控制的工作流程最后一步应该是(　　)。

设α1，α2，…，αn，β1，β2，…，βn线性无关，而向量组α1，α2，…，αm，γ线性相关．证明：向量γ可由向量组α1，α2，…，αm，β1，β2，…，βn线性表示．

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依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。( )

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。( )

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

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内环境是指

当架空线路与爆炸性气体环境邻近时，其间距离不得小于杆塔高度的()倍。

审核以划拨方式提供的建设用地规划时，城乡规划主管部门受理建设用地申请后，应依据控制性详细规划对建设用地提出规划条件，其规划条件内容不包括()。

施工阶段投资控制的工作流程最后一步应该是( )。

设α1，α2，…，αn，β1，β2，…，βn线性无关，而向量组α1，α2，…，αm，γ线性相关．证明：向量γ可由向量组α1，α2，…，αm，β1，β2，…，βn线性表示．

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期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

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期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。(　　)

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

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