公正公平原则是指证券分析师不得( )。

admin2013-09-08 23

问题公正公平原则是指证券分析师不得( )。

选项 A、提出违背社会公众利益的建议和结论
B、利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C、故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D、篡改有关信息资料

答案A,B,C

解析公正公平原则，是指证券分析师不得提出违背社会公众利益的建议和结论，利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益以及故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

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可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。(　　)
公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。(　　)
套期保值者通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。()
基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。
股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过()来分析。
国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。
进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类(　　)为代表的非标准交易大量涌现。
宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和()。
头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。()
在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

随机试题

“狼孩”的故事说明遗传素质在人的身心发展中（）。
患者心烦口渴，口舌生疮，小便赤涩，尿道灼痛，舌尖红赤，苔黄脉数，此属
根据《中华人民共和国水污染防治法》，各级人民政府的(　　)结合各自的职责，协同环境保护部门对水污染防治实施监督管理。
在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则()。
税法原则中，关于税收争讼法的原则是()。
毛泽东第一次明确提出马克思主义“本本”必须要和我国实际情况相结合观点的文章是()。
分析19世纪晚期英、法、美、德等主要资本主义国家共同的政治特点及其成因。
(字处理题)小许正在撰写一篇有关质量管理的论文，按照如下要求帮助小许对论文进行编辑排版。在考生文件夹下，将“Word素材．docx”文件另存为“Word．docx”(“．docx”为文件扩展名)，后续操作均基于此文件，否则不得分。
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【B1】【B6】

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。(　　)

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。(　　)

套期保值者通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。()

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。

股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过()来分析。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类(　　)为代表的非标准交易大量涌现。

宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和()。

头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。()

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