根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。 Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或

admin2021-11-18 42

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )。
Ⅰ．根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ．根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
Ⅲ．存在适当性不匹配的情况，可以主动向投资者进行推介
Ⅳ．经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。Ⅰ、Ⅱ正确。该办法第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。Ⅳ正确。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/e2w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

金融衍生工具以其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．股权类产品的衍生工具Ⅳ．金融互换

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

期货IB业务起源于()。

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

当a=4，b=5，c=7，d=6时，执行下面一段程序：if(a＜b)if(c＜d)x=1；elseif(a＜c)if(b＜c)x=2；el

________是轴线相交的两回转体，求其相贯线的常用方法。

律师对于刑事公诉案件

对于近端小管重吸收的叙述，恰当的是

会计电算化是一个用电子计算机代替人工记账、算账、报账的过程。()

关于土地增值税税收优惠的说法，错误的是()。

根据下列资料，完成下列题。2003年12月份，工业锅炉产量占2003年饲料加工机械产量的()。

下列因素中，当其他条件不变时，其变化不能促使商品房供给曲线向右移动的是()。

在《中华人民共和国义务教育法》中，国家鼓励高等学校毕业生到农村地区、民族地区缺乏教师的学校任教，其身份是()。