根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

admin2015-03-31 35

问题根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

选项 A、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的
B、个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
D、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员

答案B,C,D

解析《证券投资基金法》第15条规定：“下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；(三)个人所负债务数额较大，到期未清偿的；(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构

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根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。

ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。(　　)

上市公司出现()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(　　)。

证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商()的义务。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(　　)完成交易。

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为(　　)。

处罚法能消除不良行为，强化法能培养出新的适应行为。因此，两者结合使用会更有效。

自发性蛛网膜下腔出血首选哪项检查确定病因

下列可以成为伪造、变造、买卖武装部队公文、证件、印章罪的犯罪对象有()。

对于涉及()工程的专项施工方案，施工单位依法应当组织专家进行论证、审查。

学生特别是小学生极易“染于苍则苍，染于黄则黄”，这说明他们具有（）的特点。

根据加德纳的多元智力理论，在中小学学生评价中应提倡()

某单位围墙外面的公路围成了边长为300米的正方形，甲、乙两人分别从两个对角沿逆时针同时出发，如果甲每分钟走90米，乙每分钟走70米，那么经过多少时间甲才能看到乙?

一批种子中良种占，从中任取6000粒，计算这些种子中良种所占比例与之差小于0．01的概率．

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根据相关规定，下列( )禁止担任基金管理人的基金从业人员。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。( )

上市公司出现()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。

证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商()的义务。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

处罚法能消除不良行为，强化法能培养出新的适应行为。因此，两者结合使用会更有效。

自发性蛛网膜下腔出血首选哪项检查确定病因

下列可以成为伪造、变造、买卖武装部队公文、证件、印章罪的犯罪对象有()。

对于涉及()工程的专项施工方案，施工单位依法应当组织专家进行论证、审查。

学生特别是小学生极易“染于苍则苍，染于黄则黄”，这说明他们具有（）的特点。

根据加德纳的多元智力理论，在中小学学生评价中应提倡()

某单位围墙外面的公路围成了边长为300米的正方形，甲、乙两人分别从两个对角沿逆时针同时出发，如果甲每分钟走90米，乙每分钟走70米，那么经过多少时间甲才能看到乙?

一批种子中良种占，从中任取6000粒，计算这些种子中良种所占比例与之差小于0．01的概率．

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasureto(31)______some

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。

ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。(　　)

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得(　　)。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(　　)完成交易。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为(　　)。