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下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。
下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。
admin
2018-05-21
35
问题
下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。
选项
A、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施。使合规缺陷得到及时有效的解决
E、建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案
A,B,C,E
解析
董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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