2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括( )

admin2022-12-30 34

问题 2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括(       )。
  Ⅰ．没收违法所得、市场禁入
  Ⅱ．罚款，责令改正
  Ⅲ．警告，限制人身自由
  Ⅳ．暂停或撤销相关业务许可，责令停业

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会可以采取的行政处罚包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ符合题意，D项当选；Ⅲ项错误，不包括限制人身自由，ABC不当选。故本题正确答案选D。

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防治滑坡的方法可归纳为“减、排、挡、固”四字经验。关于这四字经验的说法中正确的是()。

在山坡地基上顺坡排土或在软地基上排土，未采取安全措施，经常发生滑坡的：存在重大危险源；用余推力法计算的安全系数小于1．0的排土场，处于()安全度级别。

地下金属矿山在天井、竖井、大断面硐室施工时，容易发生高处坠落事故。下列关于防止高处坠落事故措施的说法，正确的是()。

关于矿井平巷运输事故的预防措施，正确的是()。

从更新改造资金中，按规定安排安全技术措施项目的费用，不得挪用，组织安排安全技术措施项目的实施。这不是经营副厂长(副经理)的职责。这一说法()。

伤于暑者，往往可见口渴、尿少、气短乏力甚至昏倒，是因为

硫酸镁的中毒现象首先表现为

在单方案投资决策中，项目可行的条件包括()。

用友软件中，关于账套主管的说法正确的是（　　）。

对统计调查对象提供的统计资料，统计人员发现有错的，可以要求统计调查对象改正，也可以根据自己掌握的情况改正。()

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

苛勒用以说明关系转换的学习迁移理论的著名实验是()

下列加下划线字的解释有误的一组是：

在窗体中有一个文本框Text1，编写事件代码如下：PrivateSubForm_Click()X=val(Inputbox(’’输入x的值’’))Y=1IfX＜＞0ThenY=2Text1．Valu

Throughouthistorymanhasobservedsuchnaturalcyclesastherisingandsettingofthesun,theebbandflowoftheoceantide

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在山坡地基上顺坡排土或在软地基上排土，未采取安全措施，经常发生滑坡的：存在重大危险源；用余推力法计算的安全系数小于1．0的排土场，处于()安全度级别。

地下金属矿山在天井、竖井、大断面硐室施工时，容易发生高处坠落事故。下列关于防止高处坠落事故措施的说法，正确的是()。

关于矿井平巷运输事故的预防措施，正确的是()。

从更新改造资金中，按规定安排安全技术措施项目的费用，不得挪用，组织安排安全技术措施项目的实施。这不是经营副厂长(副经理)的职责。这一说法()。

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硫酸镁的中毒现象首先表现为

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对统计调查对象提供的统计资料，统计人员发现有错的，可以要求统计调查对象改正，也可以根据自己掌握的情况改正。()

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下列加下划线字的解释有误的一组是：

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用友软件中，关于账套主管的说法正确的是（　　）。