依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。(　　)

admin2009-11-26 21

问题依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )

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证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

上市公告书中有关“股本结构及大股东持股情况”中应说明公司前( )名股东的持股数量及比例。

在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由( )转报。

企业债券每份面值为( )元。

证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币( )亿元。

债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息(通常每半年或每年支付一次)的是( )。

税收具有强制性、( )和固定性特征，这使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值一标准差坐标系中的结合线为( )。

上市公司申请发行新股，必须符合最近______个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以______者作为计算依据。( )

国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入( )。

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依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。(　　)

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　　)。

上市公告书中有关“股本结构及大股东持股情况”中应说明公司前(　　)名股东的持股数量及比例。

在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

企业债券每份面值为(　　)元。

证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币(　　)亿元。

债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息(通常每半年或每年支付一次)的是(　　)。

税收具有强制性、(　　)和固定性特征，这使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值一标准差坐标系中的结合线为(　　)。

上市公司申请发行新股，必须符合最近个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以者作为计算依据。(　　)

国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入(　　)。