基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-03-22 35

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。(　　)

开放式基金可进行长期投资，封闭式基金不能全部用来投资。(　　)

经常项目集中反映一国同国外资金往来的情况；资本项目则主要反映一国的贸易和劳务往来状况。(　　)

宏观经济分析的意义在于把握证券市场的总体变动趋势、判断整个证券市场和个别证券的投资价值、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。(　　)

在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。(　　)

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。(　　)

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。(　　)

可交换公司债券的期限可以超过10年。(　　)

股票价格指数期货是为了适应人们管理股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。(　　)

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(　　)

肝癌病人最常见和最主要的症状是【】

肾小球病高血压的发生机制为

体外抗原抗体反应表现为

信息分类体系必须考虑到不同建设项目参与方所应用的编码体系的情况，建设项目信息分类体系应能满足不同项目参与方高效信息交换的需要。这属于()原则的要求。

下列关于预应力钢筋存放的做法，不正确的是()。

()是指企业在生产经营活动中用于和支付给员工的全部费用。

2018年修正的《上海市住宅物业管理规定》于2019年3月1日起施行。根据新规定，因火灾自动报警系统损坏维修而启用维修基金时，()。

Thisisa______complicatedproblem.Idon’tknowhowtosolveit.

______isJackLondon’smasterpieceanditissomewhatautobiographical.

Thisisatimeofgreatchangeintheworld—technological,economic,religious,political,business,andenvironmental.Theresu

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

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在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。( )

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。( )

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下列关于预应力钢筋存放的做法，不正确的是()。

()是指企业在生产经营活动中用于和支付给员工的全部费用。

2018年修正的《上海市住宅物业管理规定》于2019年3月1日起施行。根据新规定，因火灾自动报警系统损坏维修而启用维修基金时，()。

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集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(　　)