我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 25

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

有价证券是(　　)的一种形式。

股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。()

关于证券公司，下列描述正确的有()。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

(2009年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

在美国，住房抵押贷款大致可以分为(　　)。

(2002年考试真题)1872年设立的()是我国第一家股份制企业。

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

股鞘不包括

用免疫荧光法检测ANA有多种核型，不正确的是

土地的对世权的特点有()。

资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求()。

Excel的“编辑”菜单中的“清除”命令不能()。

下图示意某区域G1至G2的石油管道．是世界上纬度最高的石油管道。据此完成下列问题。该石油管道的长度最接近()。

Sincethelate1970’sinthefaceofaseverelossofmarketshareindozensofindustries,manufacturersintheUnitedStatesh

A、Havingamealinarestaurant.B、Checkinginatahotel.C、Bookingaticketatastation.D、Reservingaseatinacinema.B

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

有价证券是( )的一种形式。

股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。()

关于证券公司，下列描述正确的有()。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

(2009年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

在美国，住房抵押贷款大致可以分为( )。

(2002年考试真题)1872年设立的()是我国第一家股份制企业。

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

股鞘不包括

用免疫荧光法检测ANA有多种核型，不正确的是

土地的对世权的特点有()。

资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求()。

Excel的“编辑”菜单中的“清除”命令不能()。

下图示意某区域G1至G2的石油管道．是世界上纬度最高的石油管道。据此完成下列问题。该石油管道的长度最接近()。

Sincethelate1970’sinthefaceofaseverelossofmarketshareindozensofindustries,manufacturersintheUnitedStatesh

A、Havingamealinarestaurant.B、Checkinginatahotel.C、Bookingaticketatastation.D、Reservingaseatinacinema.B

有价证券是(　　)的一种形式。

在美国，住房抵押贷款大致可以分为(　　)。