我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 29

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司不以任何资产作担保而发行的债券是(　　)。

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。()

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。()

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。(　　)

证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

下列说法中,正确的有()。

深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是()。

完整糙米粒在大米检验中归属()。

Anumberofpersonalcharacteristicsplayavitalroleinthedevelopmentofone’sintelligence.Butpeoplefailtorealizethe

Anyscientistwhoisnotahypocritewilladmittheimportantpartthatluckplaysinscientificdiscovery.Ourestimateofthe

牙龈炎时牙龈的主要变化是

咳血方与小蓟饮子中均含有的药物是()

()是理财师服务客户的一项重要方式，其优点是工作效率高、营销成本低、计划性强、方便易行。

初中生情绪表现的矛盾性特点有()。

严复翻译的《天演论》一书的出版时间是()。

在面向对象方法中，类的实例称为

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。()

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。()

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。( )

证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

下列说法中,正确的有()。

深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是()。

完整糙米粒在大米检验中归属()。

Anumberofpersonalcharacteristicsplayavitalroleinthedevelopmentofone’sintelligence.Butpeoplefailtorealizethe

Anyscientistwhoisnotahypocritewilladmittheimportantpartthatluckplaysinscientificdiscovery.Ourestimateofthe

牙龈炎时牙龈的主要变化是

咳血方与小蓟饮子中均含有的药物是()

()是理财师服务客户的一项重要方式，其优点是工作效率高、营销成本低、计划性强、方便易行。

初中生情绪表现的矛盾性特点有()。

严复翻译的《天演论》一书的出版时间是()。

在面向对象方法中，类的实例称为

公司不以任何资产作担保而发行的债券是(　　)。

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。(　　)