首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营
下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营
admin
2017-02-13
31
问题
下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/dZh2FFFM
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
《证券法》规定，在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。
下列关于股票基金的说法，错误的是()。
目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
基金管理人与托管人之间是( )。
()采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
(2009年考试真题)结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为()。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。
决定基金运作费率高低的因素有( )。
下面不是流通国债的特点是()
以下对外国债券的描述正确的有()。
随机试题
A．胆碱酯酶B．单胺氧化酶C．胆碱乙酰转移酶D．谷氨酸脱羧酶ACh的降解需要
甲公司于2017年1月1日以银行存款18000万元购入乙公司有表决权股份的40％，能够对乙公司施加重大影响。取得该项投资时，乙公司各项可辨认资产、负债的公允价值等于账面价值，双方采用的会计政策、会计期间相同。2017年6月1日，乙公司出售一批商品给甲公司
“市场失灵”的固有缺陷包括()。
旅游者在长沙参观游览期间适逢当地举办“金鹰节”，抵达当天部分游客提出希望在晚上休息时到现场观看“金鹰节”文艺晚会，导游人员应该()。
为提高财政支农资金使用效益，市审计局准备开展财政支农资金的专项审计调查工作。假如你是参与此次调查工作的工作人员，你认为调查的重点是什么?应如何做好此项工作?
在一个“家庭智力秀”节目中，一对夫妇和他们的儿子、女儿参加了一场智力竞赛。结果显示：[1]第一名和第三名性别不同。[2]最年长的成员和第三名性别不同。[3]最年轻的成员和第四名性别不同。[4]第一名的年龄比第四名大。[5]
设f(x)在[a,b]上具有二阶导数，且f"(x)＞0,证明：
ItwasClark’sfirstvisittoLondonUndergroundRailway.Against【C1】______adviceofhisfriends,hedecidedtogothereafter
PitythosewhoaspiretoputtheinitialsPhDaftertheirnames.After16yearsofcloselysupervisede-ducation,prospectivedoc
高价的
最新回复
(
0
)
