证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

admin2011-01-31 30

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/dYS2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。
已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道(　　)。
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)
重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对(　　)发表明确意见。
1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　　)双重控制的办法。
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有(　　)。
不动产抵押公司债用作抵押的财产价值(　　)发生的债务额。
对股份有限公司占用的土地进行评估时，应该向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。(　　)
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

随机试题

被告人张林,男23岁,系某机械厂技术员。1997年1月至1998年2月间,张林在本厂先后盗窃电缆,电机等物品。共13起,所盗财财物数额巨大。第一审人民法院审理后以盗窃罪判处其有期刑3年。张林不服,以量刑过重为由提起上诉。第二审人民法院经审理后认为原审认定事
建设工程文件档案资料由(　　)组成。
某坝面碾压施工设计碾压遍数为5遍，碾滚净宽为4m，则错距宽度为()m。
下列关于壮族的描述正确的是()。
我国制定教育目的的理论基础是()。
在各项均为正数的等比数列{an}中，若a5a9=9，则log3a1+log3a2+…+log3a10=______．
某县最后公选出来的十几名乡镇长，大都为官员之后。但经核查，他们当选符合相关程序，所以，公选没有间题。以下哪项对上述论证的评价最为恰当？
《劳动法》的基本原则有
为当前表中所有学生的总分增加10分，可以使用的命令是
读取二进制文件的函数调用形式为：fread(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

最新回复(0)

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

2000年12月23日，中国证监会发布( )，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道( )。

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对( )发表明确意见。

1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有( )。

不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( )发生的债务额。

对股份有限公司占用的土地进行评估时，应该向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。( )

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

建设工程文件档案资料由( )组成。

某坝面碾压施工设计碾压遍数为5遍，碾滚净宽为4m，则错距宽度为()m。

下列关于壮族的描述正确的是()。

我国制定教育目的的理论基础是()。

在各项均为正数的等比数列{an}中，若a5a9=9，则log3a1+log3a2+…+log3a10=______．

某县最后公选出来的十几名乡镇长，大都为官员之后。但经核查，他们当选符合相关程序，所以，公选没有间题。以下哪项对上述论证的评价最为恰当？

《劳动法》的基本原则有

为当前表中所有学生的总分增加10分，可以使用的命令是

读取二进制文件的函数调用形式为：fread(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

2000年12月23日，中国证监会发布(　　)，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道(　　)。

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对(　　)发表明确意见。

1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　　)双重控制的办法。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有(　　)。

不动产抵押公司债用作抵押的财产价值(　　)发生的债务额。

对股份有限公司占用的土地进行评估时，应该向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。(　　)

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

建设工程文件档案资料由(　　)组成。