首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
admin
2013-05-25
56
问题
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
选项
A、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C、最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D、没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
C
解析
《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/dVD2FFFM
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场线方程表明，在市场均衡时()
《外商投资产业指导目录》2007年修订内容主要涉及()。
独立诚信原则是指证券分析师应当( )。
假设市场上存在一种无风险债券，债券收益率为6％，同时存在一种股票，期间无分红，目前的市场价格是100元，该股票的预期收益率为20％(年率)。如果现在存在该股票的1年期远期合约，远期价格为107元，那么理论上说投资者会（）。
有效边界FT上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列不属于其特征的是()
下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是()
根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()
自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）
对基金管理人的概念理解正确的是()
随机试题
老张7月份出差回来后，将办公室的日历连续翻了10张，这些日历的日期之和为265。老张几号上班?()
下列各病例最可能的诊断是A．圆癣B．紫白癜风C．白癜风D．白屑风E．油风
A．去冠髓留根髓B．去冠髓及少量根髓C．去冠髓及大部分根髓D．去除全部牙髓并扩大根管E．留部分冠髓
根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()
下列关于保险相关原则的说法中，错误的是()。
假设甲省1994年增值税和消费税为100万元，中央政府给甲省返还税收为20万元，1995年，甲省增值税和消费税为200万元，则中央政府应该给甲省返还税收()万元。
在我国，财政性存款、特种存款、准备金存款都属于()管理的存款。
2012年，浙江省全年社会消费品零售总额13546亿元，比上年增长13．5％，扣除价格因素，实际增长11．4％。其中，城镇消费品零售额11409亿元，增长13．8％；乡村消费品零售额2137亿元，增长12．2％。分行业看，批发零售贸易业零售额12101亿元
中国历史上首次创立了诸法合体、以刑为主的篇章体例结构的封建成文法典是()。
WhichofthefollowingisCORRECT?
最新回复
(
0
)
