证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目 Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目 Ⅲ．存在风险的项目 Ⅳ．终止审查的项目 Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的

admin2022-08-16 30

问题证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目
Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目
Ⅲ．存在风险的项目
Ⅳ．终止审查的项目
Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第81条规定，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：①发行条件发生实质性改变的项目；②曾被公司立项、内核审议否决的项目；③向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目；④终止审查的项目；⑤公司认为有必要的其他项目。项目组就①、②、③、④项规定的投资银行类项目再次申请立项、内核时，应当向立项、内核机构提交专项报告，对项目前后差异作出充分比较、说明。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/dTy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

关于基金与债券的特点，以下表述错误的是()。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不可。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积，从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于()。

“对方认为我们的提议怎么样?”属于提问问题中的()

产伤所致的尿瘘开始漏尿的时间多在

患者，男性，60岁。低热、乏力、消瘦逐渐加重6个月，排便次数增加，间断右侧腹隐痛。查体：右中腹部可扪及肿块，肠鸣音活跃。为进一步确诊，首选的检查是

既可治疗抑郁症，又可治疗强迫症和贪食症的药物是

备课就是钻研教材和教学设计。()

()对于汽车相当于公寓对于()

Whatwillthewomando?

U.S.EarlyChildhoodEducationFiftyyearsago,【T1】attendedearlyeducationprograms.Today,【T2】thechildrenof

A、Theydon’tneedconventionalsignsandsymbols.B、Theyonlyrequireareceiverincommunication.C、Thedistancebetweencommun

BornonJuly31,1965,inGloucestershire,England,JoanneKathleenRowlinggrewupinruralcommunitiesinthesouthwesternpar

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

关于基金与债券的特点，以下表述错误的是()。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不可。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积，从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于()。

“对方认为我们的提议怎么样?”属于提问问题中的()

产伤所致的尿瘘开始漏尿的时间多在

患者，男性，60岁。低热、乏力、消瘦逐渐加重6个月，排便次数增加，间断右侧腹隐痛。查体：右中腹部可扪及肿块，肠鸣音活跃。为进一步确诊，首选的检查是

既可治疗抑郁症，又可治疗强迫症和贪食症的药物是

备课就是钻研教材和教学设计。()

()对于汽车相当于公寓对于()

Whatwillthewomando?

U.S.EarlyChildhoodEducationFiftyyearsago,【T1】______attendedearlyeducationprograms.Today,【T2】______thechildrenof

A、Theydon’tneedconventionalsignsandsymbols.B、Theyonlyrequireareceiverincommunication.C、Thedistancebetweencommun

BornonJuly31,1965,inGloucestershire,England,JoanneKathleenRowlinggrewupinruralcommunitiesinthesouthwesternpar

U.S.EarlyChildhoodEducationFiftyyearsago,【T1】attendedearlyeducationprograms.Today,【T2】thechildrenof