证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 26

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

下列说法错误的是()

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

律师工作报告的内容包括()

根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是()

着床

下列哪些药物在加强心肌收缩力的同时，不减慢房室传导

患者，女性，30岁。持续高热2周入院。查体：T39．8℃，P86次／分，神志清楚，表情淡漠，面色苍白，前胸部可见散在红色斑丘疹，脾肋下可及。为确诊最有意义的检查是

根据《宪法》的规定，关于国家结构形式，下列哪一选项是正确的?()

热泵机组的控制采用非标准通信协议时，应由热泵机组的()提供数据格式。

对被查机构某些业务领域、区域进行的专门检查是指()。

根据《合伙企业法》的规定，有限合伙人出现一定情形时当然退伙，下列不属于有限合伙人当然退伙情形的是()。

1995年制定的()是我国第一次以国家基本法律的形式明确了教育的地位和作用，从而为教育事业的改革和发展提供了坚实有力的法律保障。

(1)在考生文件夹下有一个工程文件sjt3．vbp，运行情况如图3－181所示。程序的功能是计算表达式的值：z＝(x－2)!＋(x－3)!＋(x－4)!＋…＋(x－N)!其中的N和x值通过键盘分别输入到两个文本框Text1、Text2中。单击名称

在线性表的链式存储结构中，其存储空间一般是不连续的，并且()。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

下列说法错误的是()

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

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根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是()

着床

下列哪些药物在加强心肌收缩力的同时，不减慢房室传导

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热泵机组的控制采用非标准通信协议时，应由热泵机组的()提供数据格式。

对被查机构某些业务领域、区域进行的专门检查是指()。

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1995年制定的()是我国第一次以国家基本法律的形式明确了教育的地位和作用，从而为教育事业的改革和发展提供了坚实有力的法律保障。

(1)在考生文件夹下有一个工程文件sjt3．vbp，运行情况如图3－181所示。程序的功能是计算表达式的值：z＝(x－2)!＋(x－3)!＋(x－4)!＋…＋(x－N)!其中的N和x值通过键盘分别输入到两个文本框Text1、Text2中。单击名称

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