首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致
admin
2020-01-14
11
问题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料,回答下列问题:
张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是( )。
选项
A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足.通知李某追加保证金
答案
B,D
解析
期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证,禁止代理客户进行期货交易。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/d6r2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施,并应当立即报告( )。
王某在期货公司开户从事红枣期货交易,近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险。王某信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看多。一日,红枣期货价格大幅
161.钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试,根据规定,如果钱某要参加该考试,必须满足()条件。165.接上题,期货公司为了维护公司名誉,在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实,没有在规定的期间内进行报告,对此,期货监督管理
期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。( )
期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行( )职责。
属于期货交易所总经理的职权的是( )。
期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理,根据规定,李某必须取得( )核准的任职资格,否则不得担任该项职务。
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。( )
在我国设立期货交易所,由( )审批。
随机试题
在关节上腔造影许勒位闭口片上显示关节上腔呈“S”形,前部造影剂明显聚集,后部明显变薄,甚至完全消失。提示
刘某是经营小吃的个体户,1999年1月起,向县工商局申请颁发营业执照。在此之前,刘某已经取得由卫生防疫部门核发的食品卫生许可证,并于1999年9月1日又取得县公安局交通大队核发的临时占道许可证。县工商局经审查认为,刘某符合取得个体户营业执照的条件,遂于19
控制屏上采用灯光监视时,红灯、绿灯代表断路器的合闸与分闸状态,它们分别布置在控制开关的()。
某商业综合体规划总建筑面积469000万m2,其中规划路南商业区地上部分面积为255950m2,地下部分面积为92180m2。其主要分为六大功能区域:地下室、公寓、室内步行街、百货楼和娱乐楼、塔楼。商业步行街为建筑高度15.9m的多层建筑,地上3层,钢筋
下列属于个人所得税应税所得项目的有()。
2014年10月,法院批准了甲公司的重整计划、截至2015年4月10日,甲公司已经清偿了所有应以现金清偿的债务,应清偿给债权人的3500万股股票已经过户到相应的债权人的名下,预留给尚未登记债权人的股票也过户到管理人指定的账户。甲公司认为,有关重整事项已经基
物流系统是由物流各要素组成的,它是使要素之间有机联系并使物流总体具有信息化功能的综合体。()
《中小学教师职业道德规范(2008年修订)》要求教师:崇尚科学精神,树立________理念,拓宽知识视野,更新知识结构;潜心钻研业务,勇于探索创新,不断提高专业素养和教育教学水平。
下列有关总线和主板的叙述中,错误的是()。
WhendidPostofficeinBritainemploycats?
最新回复
(
0
)