张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 11

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足．通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/d6r2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告(　　)。

期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。(　　)

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(　　)职责。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

在我国设立期货交易所，由(　　)审批。

在关节上腔造影许勒位闭口片上显示关节上腔呈“S”形，前部造影剂明显聚集，后部明显变薄，甚至完全消失。提示

控制屏上采用灯光监视时，红灯、绿灯代表断路器的合闸与分闸状态，它们分别布置在控制开关的()。

下列属于个人所得税应税所得项目的有()。

物流系统是由物流各要素组成的，它是使要素之间有机联系并使物流总体具有信息化功能的综合体。()

《中小学教师职业道德规范(2008年修订)》要求教师：崇尚科学精神，树立________理念，拓宽知识视野，更新知识结构；潜心钻研业务，勇于探索创新，不断提高专业素养和教育教学水平。

下列有关总线和主板的叙述中，错误的是()。

WhendidPostofficeinBritainemploycats?

期货法律法规

期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。

期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。( )

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行( )职责。

属于期货交易所总经理的职权的是( )。

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。( )

在我国设立期货交易所，由( )审批。

在关节上腔造影许勒位闭口片上显示关节上腔呈“S”形，前部造影剂明显聚集，后部明显变薄，甚至完全消失。提示

控制屏上采用灯光监视时，红灯、绿灯代表断路器的合闸与分闸状态，它们分别布置在控制开关的()。

下列属于个人所得税应税所得项目的有()。

物流系统是由物流各要素组成的，它是使要素之间有机联系并使物流总体具有信息化功能的综合体。()

《中小学教师职业道德规范(2008年修订)》要求教师：崇尚科学精神，树立________理念，拓宽知识视野，更新知识结构；潜心钻研业务，勇于探索创新，不断提高专业素养和教育教学水平。

下列有关总线和主板的叙述中，错误的是()。

WhendidPostofficeinBritainemploycats?

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告(　　)。

期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。(　　)

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(　　)职责。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

在我国设立期货交易所，由(　　)审批。