证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 Ⅱ．建立合理有效的控制措施 Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 Ⅳ．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研

admin2019-01-31 43

问题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
Ⅱ．建立合理有效的控制措施
Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
Ⅳ．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上涨，使看跌期权价格下降。()

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。()

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。(　　)

按基础工具的种类，金融衍工具可以分为()。

下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

上市公司应当对编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。(　　)

股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。()

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。(　　)

国际劳动立法最主要的来源是()

无菌包被无菌生理盐水浸湿后应该立即

下列关于分娩期胎儿的变化，说法不正确的是

妊娠晚期胎儿宫内情况的监护，不包括以下哪项

经海关审查确实的进口溢卸、误卸货物，由载运该货物的原运输工具负责人向海关申请办理退运出境手续，有效期是自该运输工具卸货之日起()内。

设在县城的B企业按税法规定代收代缴设在镇的A企业的消费税，则下列处理正确的是()。

关于彝族的正确表述是()。

关于我国刑法的适用范围，下列观点正确的是：

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根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。( )

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下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。

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上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )

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股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。( )

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无菌包被无菌生理盐水浸湿后应该立即

下列关于分娩期胎儿的变化，说法不正确的是

妊娠晚期胎儿宫内情况的监护，不包括以下哪项

经海关审查确实的进口溢卸、误卸货物，由载运该货物的原运输工具负责人向海关申请办理退运出境手续，有效期是自该运输工具卸货之日起()内。

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