首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2019-03-14 28

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有(　　)。

会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?()[2012年9月真题]

女性，45岁，头晕乏力1年。实验室检查：RBC2.4×1012／L，Hb60g／L，白细胞4.5×109／L，血小板135×109／L；外周血涂片示红细胞中央淡染区扩大；骨髓检查示红系增生活跃(占50％)，铁染色环铁粒幼细胞占20％。最有可能的诊断是

A购买一辆汽车，开回的路上因刹车失灵而翻车受伤。在此情形下，他可以要求()。

某海上旅客运输合同包含的以下条款中，无效的有：()。

生产规模小、危险因素少的施工单位，其生产安全事故应急预案体系可以()。[2014年真题]

公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

社会存在是指社会的物质生活条件，它有多方面的内容，其中最能集中体现人类社会物质性的是()。

下列哪位心理学家做了有关服从的经典研究?()

MPEG中为了提高数据压缩比，采用了______的方法。

设一棵树的度为4，其中度为4，3，2，1的结点个数分别为2，3，3，0。则该棵树中的叶子结点数为()。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。( )

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?()[2012年9月真题]

女性，45岁，头晕乏力1年。实验室检查：RBC2.4×1012／L，Hb60g／L，白细胞4.5×109／L，血小板135×109／L；外周血涂片示红细胞中央淡染区扩大；骨髓检查示红系增生活跃(占50％)，铁染色环铁粒幼细胞占20％。最有可能的诊断是

A购买一辆汽车，开回的路上因刹车失灵而翻车受伤。在此情形下，他可以要求()。

某海上旅客运输合同包含的以下条款中，无效的有：()。

生产规模小、危险因素少的施工单位，其生产安全事故应急预案体系可以()。[2014年真题]

公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

社会存在是指社会的物质生活条件，它有多方面的内容，其中最能集中体现人类社会物质性的是()。

下列哪位心理学家做了有关服从的经典研究?()

MPEG中为了提高数据压缩比，采用了______的方法。

设一棵树的度为4，其中度为4，3，2，1的结点个数分别为2，3，3，0。则该棵树中的叶子结点数为()。

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有(　　)。

会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)